張毅教授與合作者的最新研究成果《建構(gòu)中國自主的公共政策評估知識體系：必要性、基本框架與主要途徑》于2024年4月在《學(xué)術(shù)月刊》發(fā)表。

主要觀點

公共政策評估在中國有著極為悠久的歷史，早期的應(yīng)用可以追溯到漢代以來對在職官吏的官箴政績和功過的考核，與20世紀(jì)建基于社會科學(xué)方法論之上的公共政策評估并駕齊驅(qū)，是公共政策評估應(yīng)用的兩條源流之一。作為社會科學(xué)的公共政策評估在中國的應(yīng)用始于20世紀(jì)50年代，公共政策評估理論的學(xué)術(shù)研究和探索則于2000年前后展開。現(xiàn)有的公共政策評估知識體系主要有兩方面不足：一是評估知識體系構(gòu)建之初主要是引進(jìn)西方的評估理論，隨著中國公共政策評估體系邁入體制機制建設(shè)深水區(qū)，構(gòu)成知識體系架構(gòu)的西方理論與中國國情之間的不適用性越來越突出；二是重大政策和實踐導(dǎo)向的本土化評估理論取得較大進(jìn)展，適用性較強但普適性和學(xué)理性不足，無法對更高層次的知識體系構(gòu)成貢獻(xiàn)?；谠u估問題和實踐的應(yīng)用知識也未能有效地按照學(xué)科框架積累生成理論和體系化的知識，不利于知識生產(chǎn)、知識集聚和知識體系的深化發(fā)展。

一、公共政策評估知識體系構(gòu)建的歷史與學(xué)科基礎(chǔ)

公共政策評估知識體系是圍繞本學(xué)科專屬命題深化形成的若干知識單元的集合。簡要而言公共政策評估包括了三個核心命題：判斷的（價值）標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)收集和分析的方法、應(yīng)用（模式），以及相應(yīng)的推理邏輯。至今為止，絕大多數(shù)評估的應(yīng)用模式在范式、方法論、價值取向、判斷評估結(jié)論的標(biāo)準(zhǔn)等維度上都體現(xiàn)出不同程度的混合。

公共政策評估的知識積累具有雙向性。一般性研究型知識注重嚴(yán)謹(jǐn)性的同時也強調(diào)實用性，但作為實用科學(xué)的知識則需要跨越科學(xué)研究和既定的實踐領(lǐng)域之間相互轉(zhuǎn)化的雙重障礙。公共政策評估的知識轉(zhuǎn)化具有雙向性，由研究人員與實際工作者的協(xié)作來積累知識，是“行動中產(chǎn)生的知識”，知識轉(zhuǎn)換是由實踐經(jīng)驗、技藝提升為理論的過程。

公共政策評估知識體系在其發(fā)展歷史中呈現(xiàn)出由低級向高級知識單元演進(jìn)的動態(tài)特征。在宏觀層面，公共政策評估知識體系的內(nèi)容是圍繞三個基本命題形成的概念和理論的有序集合。與宏觀層面較為穩(wěn)健的結(jié)構(gòu)相比，在各分支更微觀的層面上則不斷衍化出新的分類、逐步深化直到形成復(fù)雜的知識單元，內(nèi)部的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)是動態(tài)的。這是由于，公共政策評估以解決復(fù)雜問題為導(dǎo)向，在實踐中具有高度的靈活性、創(chuàng)新性和創(chuàng)造性，通常隨著范式轉(zhuǎn)換以及交叉學(xué)科工具、概念的引入等不斷迭代為新的知識結(jié)構(gòu)。

二、建構(gòu)中國自主的公共政策評估知識體系的必要性

公共政策評估是政策制定與實施、修訂或者終止的依據(jù)，在國家治理體系建設(shè)和治理現(xiàn)代化的進(jìn)程中具有重要作用。2015年1月20日，中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，明確提出建立健全政策評估制度。2019年10月31日，《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出健全決策機制，加強重大決策的調(diào)查研究、科學(xué)論證、風(fēng)險評估，強化決策執(zhí)行、評估、監(jiān)督。2020年10月29日，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出“健全重大政策事前評估和事后評價制度”。習(xí)近平總書記強調(diào)，“要建立科學(xué)評價機制，對改革效果進(jìn)行全面評估”，“重大改革舉措牽一發(fā)而動全身，必須穩(wěn)妥審慎。改革措施出臺之前，必須反復(fù)論證和科學(xué)評估，力求行之有效”。

公共政策評估學(xué)科的引進(jìn)與初創(chuàng)起始于2000年前后，黨和國家的中心任務(wù)對決策科學(xué)化提出了理論和實踐的重大要求，公共政策評估作為一項工作和專門的研究領(lǐng)域開始受到關(guān)注。中國公共政策評估知識體系演變的歷史、學(xué)科體系的完備以及理論體系的發(fā)展嵌入于國家治理現(xiàn)代化進(jìn)程之中，制度改革和政策推進(jìn)的重要節(jié)點都推動了評估知識體系的構(gòu)建。

評估理論作為特定立場的概念或者主張，是針對評估實踐的基礎(chǔ)問題提出的特定解決方案，具有高度的情景適用性。適用性即一致性，評估規(guī)則和行為等構(gòu)成的體系植根于政治—社會結(jié)構(gòu)之中，評估理論的概念、立場和主張應(yīng)與決策環(huán)節(jié)所屬體系的價值和文化、正式制度、規(guī)則與程序等保持一致，由其所在的政治共同體以及國家治理體系定義為什么以及如何進(jìn)行評估。西方評估理論與中國國情的適用性，主要是指其與評估體系運行的三大制度要素是否保持一致，即政治制度（規(guī)制性要素）、文化傳統(tǒng)（文化—認(rèn)知要素）和價值觀（規(guī)范性要素）。

三、中國自主的公共政策評估知識體系的基本框架

學(xué)術(shù)體系和學(xué)科體系都是以分類方式呈現(xiàn)的知識體系構(gòu)造。盡管兩種體系的形成與演化都帶有自發(fā)性，學(xué)科體系更側(cè)重建制性，服務(wù)于知識生產(chǎn)的制度化。但是，真實世界的問題并非完全按照學(xué)術(shù)或者學(xué)科的單一分類來組織和構(gòu)造的，從多維的視角透視知識體系會呈現(xiàn)出不同的結(jié)構(gòu)和演化路徑。因此，從學(xué)術(shù)體系框架、學(xué)科體系框架和交叉學(xué)科框架三種結(jié)構(gòu)化的視角來刻畫公共政策評估知識體系框架，更為準(zhǔn)確全面。

學(xué)術(shù)體系具有生成性，是圍繞命題通過理論逐步累積呈現(xiàn)出的特定脈絡(luò)與關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)。理論在分類體系中的位置反映了其在通用框架中所屬的邏輯位置及獨特貢獻(xiàn)。迄今為止，以公共政策評估理論構(gòu)成的學(xué)術(shù)體系呈現(xiàn)出基礎(chǔ)理論、知識構(gòu)建和應(yīng)用模式三個層次。

學(xué)科體系是知識體系的人為劃分機制，在知識生產(chǎn)中可以有效地發(fā)揮組織管理職能。構(gòu)建中國自主的公共政策評估學(xué)科體系要從中國問題出發(fā)，但不能止于個別的標(biāo)識性概念和理論構(gòu)建，而是要進(jìn)一步綜合規(guī)范與實證、體系與要素、理論框架與應(yīng)用模式、通用理論與實證評估等多角度邏輯和層次。中國自主的公共政策評估知識體系的學(xué)科框架包括：（1）規(guī)范層面的評估價值與功能。（2）制度層面的公共政策評估體系與構(gòu)成要素。（3）中觀層面的公共政策評估理論。（4）應(yīng)用層面的公共政策評估模式。評估實踐是多樣性和復(fù)雜化的，根據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域等方面的特征通常會形成專門的評估路徑設(shè)計即評估模式。（5）實證層面的公共政策評估方法。（6）倫理與文化層面的評估規(guī)范與管理。

從構(gòu)成公共政策評估基礎(chǔ)理論的學(xué)科來源看，交叉的學(xué)科主要來自經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)、公共管理、公共政策等；如果從具體的政策領(lǐng)域來看，政策評估的學(xué)科跨度和應(yīng)用范圍非常之廣；但公共政策評估有著整合性的通用理論，適用于跨學(xué)科的廣泛領(lǐng)域。公共政策評估作為交叉學(xué)科帶有理論創(chuàng)新的特殊性，即層出不窮的復(fù)雜評估問題不斷暴露學(xué)科界限和隱含假設(shè)，通過超越學(xué)科界限但又在共同的方向上不斷進(jìn)行理論整合（包括范式、模式、工具、方法等）建立新的理論和知識。

四、建構(gòu)中國自主的公共政策評估知識體系的主要途徑

隨著中國的綜合國力與國際社會地位的上升，從個別的標(biāo)識性概念和局部的理論創(chuàng)新躍升到整體化理論闡釋和宏觀的、完整的自主知識體系，是新時代新征程中華民族偉大復(fù)興賦予中國哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展的使命和責(zé)任。

公共政策評估知識體系的演化既是自發(fā)自覺的科學(xué)探索過程，也是管理知識創(chuàng)造和知識生產(chǎn)制度化的過程。具體包括：（1）以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引構(gòu)建中國自主的公共政策評估知識體系；（2）積極吸納和轉(zhuǎn)化中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的合理內(nèi)核，要以經(jīng)世致用的中國精神承載知識體系構(gòu)建的主體性，并對傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代公共政策評估在制度與結(jié)構(gòu)契合之處進(jìn)行知識轉(zhuǎn)化與整合。（3）研究總結(jié)新中國成立尤其是新時代以來公共政策評估實踐使之上升為理論。立足中國實踐、中國問題，形成更具普適性和前瞻性的理論體系與實用科學(xué)，能夠直接嵌入和引領(lǐng)國家治理現(xiàn)代化進(jìn)程和中國特色評估體系的運行與探索。要平衡自主性和通約性，建立從“中國解釋世界”到“中國服務(wù)于世界”的實用科學(xué)。（4）學(xué)習(xí)、吸收、借鑒國外公共政策評估理論。中國自主的公共政策評估知識體系是開放的和包容的，是在全球公共政策評估知識的共有基礎(chǔ)上接續(xù)發(fā)展和凝練提升中構(gòu)建的。首先要以系統(tǒng)理論為指引的理論創(chuàng)新。其次，在理論層面深化知識體系的類型學(xué)分析，建立知識體系的整體認(rèn)知來明確學(xué)術(shù)共同體研究的立場和位置（起點）至關(guān)重要，這也是構(gòu)建中國自主的公共政策評估知識體系的重要途徑。（5）積極推進(jìn)中國公共政策評估知識生產(chǎn)的制度化和組織化。

張毅，yl34511線路中心教授，中國行政管理學(xué)會理事。研究方向為數(shù)字治理與監(jiān)管、公共服務(wù)合作供給、公共政策評估與案例研究方法等。在Journal of Acia Public Policy、《管理世界》《中國行政管理》等國內(nèi)外權(quán)威期刊發(fā)表論文40余篇，多篇論文入選中國知網(wǎng)高影響力論文。